test_tryb_postepowania.pdf

Michał Szafraniuk

Rozporz¡dzenieMFwsprawie

trybuiwarunkówpost¦powania

firminwestycyjnychoraz

Wszelkie prawa zastrze»one.

michal.szafraniuk [at] students.mimuw.edu.pl

Ostatnia aktualizacja testu: 2 lutego 2008

Przyj¦te skróty:

mif - maklerskie instrumenty ﬁnansowe

ATS - alternatywny system obrotu

pw - papiery warto±ciowe

bankówpowierniczych

Przepisyogólne

1. Klientem jest osoba ﬁzyczna, osoba prawna lub jednostka organiza-

cyjna nieposiadaj¡c¡ osobowo±ci prawnej:

(a) która zawarła z ﬁrm¡ inwestycyjn¡ umow¦ o ±wiadczenie usług

brokerskich

(b) która zawarła z ﬁrm¡ inwestycyjn¡ umow¦ o ±wiadczenie usług

maklerskich

chunku papierów warto±ciowych

(d) z któr¡ umowa o ±wiadczenie usług maklerskich ma zosta¢ zawarta

- w przypadku podejmowania przez ﬁrm¦ inwestycyjn¡ działa«

maj¡cych na celu zawarcie tej umowy

2. Ilekro¢ w rozporz¡dzeniu jest mowa o umowie o ±wiadczenie usług

maklerskich , rozumie si¦ przez to:

(a) umow¦ o ±wiadczenie usług brokerskich

(b) umow¦, na podstawie której ±wiadczone s¡ przez ﬁrm¦ inwestycyj-

n¡ inne usługi maklerskie

3. Ilekro¢ w rozporz¡dzeniu jest mowa o kliencie profesjonalnym , rozu-

mie si¦ przez to, oprócz podmiotów literalnie wymienionych w ustawie

o obrocie:

(a) osob¦ prawn¡, która według danych zawartych w ostatnim spra-

wozdaniu ﬁnansowym tej osoby spełnia w momencie zawierania

umowy o ±wiadczenie usług maklerskich lub umowy o prowadzenie

rachunku papierów warto±ciowych co najmniej dwa z poni»szych

kryteriów:

a) suma bilansowa tej osoby prawnej wynosi co najmniej 10.000.000

euro,

b) osi¡gni¦ta przez t¦ osob¦ prawn¡ warto±¢ przychodów ze sprze-

da»y wynosi co najmniej 40.000.000 euro,

c) kapitał (fundusz) własny tej osoby prawnej wynosi co najmniej

5.000.000 euro

(b) osob¦ prawn¡, która według danych zawartych w ostatnim spra-

wozdaniu ﬁnansowym tej osoby spełnia w momencie zawierania

umowy o ±wiadczenie usług maklerskich lub umowy o prowadzenie

rachunku papierów warto±ciowych co najmniej dwa z poni»szych

kryteriów:

a) suma bilansowa tej osoby prawnej wynosi co najmniej 20.000.000

euro,

b) osi¡gni¦ta przez t¦ osob¦ prawn¡ warto±¢ przychodów ze sprze-

da»y wynosi co najmniej 40.000.000 euro,

c) kapitał (fundusz) własny tej osoby prawnej wynosi co najmniej

2.000.000 euro

wozdaniu ﬁnansowym tej osoby spełnia w momencie zawierania

umowy o ±wiadczenie usług maklerskich lub umowy o prowadzenie

rachunku papierów warto±ciowych co najmniej dwa z poni»szych

kryteriów:

a) suma bilansowa tej osoby prawnej wynosi co najmniej 20.000.000

euro,

b) osi¡gni¦ta przez t¦ osob¦ prawn¡ warto±¢ przychodów ze sprze-

da»y wynosi co najmniej 40.000.000 euro,

c) kapitał (fundusz) własny tej osoby prawnej wynosi co najmniej

5.000.000 euro

4. Klient profesjonalny to:

(a) SP

(b) NBP

(d) spółki akcyjne, w których Skarb Pa«stwa posiada wi¦cej ni» 50%

akcji

(e) spółki prowadz¡ce rynek regulowany

(f) emitenci papierów warto±ciowych dopuszczonych do obrotu na

rynku giełdowym

(g) KD

(h) zakładu ubezpiecze«

(i) TFI

(j) fundusze inwestycyjne

(k) PTE

(l) fundusze emerytalne

(m) przedsi¦biorstwa u»yteczno±ci publicznej

(n) spółki prowadz¡ce giełdy towarowe

(o) spółki organizuj¡ce ATS

(p) gminy, zwi¡zki gmin, powiaty, zwi¡zki powiatów i województw

(q) pa«stwa

(r) jednostki terytorialne posiadaj¡ce osobowo±¢ prawn¡

5. Zlecenie brokerskie odnosi si¦ do mif dopuszczonych do:

(a) obrotu na rynku giełdowym

(b) obrotu na rynku regulowanym

(d) obrotu na krajowym rynku giełdowym

(e) obrotu na krajowym rynku regulowanym

(f) krajowego obrotu zorganizowanego

6. Rejestr operacyjny to:

(a) rejestr maklerskich instrumentów ﬁnansowych i praw do otrzyma-

nia maklerskich instrumentów ﬁnansowych, które mog¡ by¢ przed-

miotem zlecenia sprzeda»y przyj¦tego do wykonania przez ﬁrm¦

inwestycyjn¡, przed otwarciem rejestru sesji , przy czym licz-

ba maklerskich instrumentów ﬁnansowych i praw do otrzymania

maklerskich instrumentów ﬁnansowych w rejestrze operacyjnym

jest równa sumie liczby:

a) maklerskich instrumentów ﬁnansowych zapisanych na rachun-

ku papierów warto±ciowych oraz

b) praw do otrzymania maklerskich instrumentów ﬁnansowych,

je»eli rozliczenie transakcji kupna tych instrumentów jest zabez-

pieczone przez fundusz, o którym mowa w art. 65 albo 68 usta-

wy(fundusz rozliczeniowy);

(b) rejestr maklerskich instrumentów ﬁnansowych i praw do otrzy-

mania maklerskich instrumentów ﬁnansowych, które mog¡ by¢

przedmiotem zlecenia sprzeda»y przyj¦tego do wykonania przez

ﬁrm¦ inwestycyjn¡, po otwarciu rejestru sesji , przy czym licz-

ba maklerskich instrumentów ﬁnansowych i praw do otrzymania

maklerskich instrumentów ﬁnansowych w rejestrze operacyjnym

jest równa sumie liczby:

a) maklerskich instrumentów ﬁnansowych zapisanych na rachunku

papierów warto±ciowych, z wył¡czeniem maklerskich instrumen-

tów ﬁnansowych, które były przedmiotem zawartych, ale jeszcze

nierozliczonych transakcji sprzeda»y, i pozostaj¡ nadal zapisane

na rachunku papierów warto±ciowych, oraz

b) praw do otrzymania maklerskich instrumentów ﬁnansowych,

je»eli rozliczenie transakcji kupna tych instrumentów jest zabez-

pieczone przez fundusz, o którym mowa w art. 65 albo 68 usta-

wy(fundusz rozliczeniowy);

mania maklerskich instrumentów ﬁnansowych, które mog¡ by¢

przedmiotem zlecenia sprzeda»y przyj¦tego do wykonania przez

ﬁrm¦ inwestycyjn¡, przed otwarciem rejestru sesji, przy czym licz-

ba maklerskich instrumentów ﬁnansowych i praw do otrzymania

maklerskich instrumentów ﬁnansowych w rejestrze operacyjnym

jest równa sumie liczby:

a) maklerskich instrumentów ﬁnansowych zapisanych na rachunku

papierów warto±ciowych, z wył¡czeniem maklerskich instrumen-

tów ﬁnansowych, które były przedmiotem zawartych, ale jeszcze

nierozliczonych transakcji sprzeda»y, i pozostaj¡ nadal zapisane

na rachunku papierów warto±ciowych, oraz

b) praw do otrzymania maklerskich instrumentów ﬁnansowych

(d) rejestr maklerskich instrumentów ﬁnansowych i praw do otrzy-

mania maklerskich instrumentów ﬁnansowych, które mog¡ by¢

przedmiotem zlecenia sprzeda»y przyj¦tego do wykonania przez

ﬁrm¦ inwestycyjn¡, przed otwarciem rejestru sesji, przy czym licz-

ba maklerskich instrumentów ﬁnansowych i praw do otrzymania

maklerskich instrumentów ﬁnansowych w rejestrze operacyjnym

jest równa sumie liczby:

a) maklerskich instrumentów ﬁnansowych zapisanych na rachunku

papierów warto±ciowych, z wył¡czeniem maklerskich instrumen-

tów ﬁnansowych, które były przedmiotem zawartych, ale jeszcze

nierozliczonych transakcji sprzeda»y, i pozostaj¡ nadal zapisane

na rachunku papierów warto±ciowych, oraz

b) praw do otrzymania maklerskich instrumentów ﬁnansowych,

je»eli rozliczenie transakcji kupna tych instrumentów jest zabez-

pieczone przez fundusz, o którym mowa w art. 65 albo 68 usta-

wy(fundusz rozliczeniowy);

7. Wykaz odpowiednich ±rodków pieni¦»nych na rachunku pieni¦»nym

wchodzi w skład:

(a) rejestru operacyjnego

(b) rejestru sesji

Plik z chomika:

Inne pliki z tego folderu:

Inne foldery tego chomika: